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美國證券交易委員會名錄46—2
來源:網群國際    瀏覽:

聯系FOIA服務辦公室

美國證券交易委員會信息自由法服務辦公室將回應公眾和非公開記錄的要求。要提交FOIA請求或上訴,請使用我們的在線表格:提交FOIA請求

呼吁FOIA回應

首席FOIA / PA主任:巴里沃爾特斯,waltersb**[ta]**.gov

FOIA公眾聯絡人:John LivorneseFOIA / PA主管livornesej**[ta]**.gov

Jeffery Ovall,FOIA分部經理ovallj**[ta]**.gov

Lizzette KatiliusFOIA分公司經理katiliusl**[ta]**.gov

David D. Henshall,FOIA分部經理henshalld**[ta]**.gov

Ray J. McInerney,FOIA分部經理mcinerneyr**[ta]**.gov

Aaron TaylorFOIA分部經理taylora**[ta]**.gov

所有的公共聯絡人都可以在202-551-***

FOIA公共服務中心:FOIA服務辦公室

100 F Street NE

Washington,DC 20549-***

電話:202-551-***

傳真:202-772-***

 

聯系貿易和市場部門

交易和市場部很樂意回應有關其管轄范圍內事宜的查詢。您可致電202-551-5777或發送電子郵件至tradingandmarkets**[ta]**.gov (請注明您的電話號碼)。傳真應發送至202-772-9273。

 

請注意:其他委員會部門和辦事處的查詢和通訊將被轉發到適當的辦公室作為回應。

 

共同基金(投資公司)或投資顧問:請聯系投資管理部,電話202-551-6825或電子郵件 imocc**[ta]**.gov ;

 

有關國家注冊投資顧問的其他信息來源

你可以找到如何聯系您的州證券監管機構通過網站,以獲取有關一個國家注冊投資顧問信息北美證券管理者協會,公司(NASAA)(www.**saa.org/about-us / contact-us / contact-your-regulator /)。

 

有關本網站的技術問題,請發送電子郵件至webmaster**[ta]**.gov 。有關FOIA的更多信息,請致電(202551-8300​​致電SEC信息自由和隱私法實施辦公室。有關數據的更多信息,請聯系投資管理部(202551-6999IARDLIVE**[ta]**.gov 。

 

美國證券交易委員會辦事處

 

證券交易委員會東北地區辦事處

7世界貿易中心,第十三層紐約,紐約1***

212748-***

電子郵件:newyork**[ta]**.gov

 

證券交易委員會東南亞區域辦事處

1401 Brickell大道,套房200邁阿密FL 3***

305536-***

電子郵件:miami**[ta]**.gov

 

證券交易委員會波士頓地區辦事處

73特里蒙特街,套房600波士頓,馬02108-***

617424-***

電子郵件:boston**[ta]**.gov

 

證券交易委員會亞特蘭大地區辦事處

3475雷諾克斯路、N.E.、1000套房亞特蘭大、GA 30326-***

電子郵件:atlanta**[ta]**.gov

 

證券交易委員會費城地區辦公室

柯蒂斯中心,東1120套房601核桃街費城,PA 19106-***

215597-***

電子郵件:philadelphia**[ta]**.gov

 

證券交易委員會中西部地區辦事處

花旗集團中心麥迪遜街500號,1400號套房芝加哥、IL 60661-***

312353-***

電子郵件:chicago**[ta]**.gov

 

股票投資者證券交易委員會中央區域辦事處

1801加利福尼亞街4800號套房丹佛,共80202-***

303844-***

電子郵件:denver**[ta]**.gov

 

證券交易委員會沃思堡區辦事處

801櫻桃街1900號套房德克薩斯州沃思堡7***

817978-***

電子郵件:dfw**[ta]**.gov

 

證券交易委員會鹽湖區辦事處

500鑰匙塔50南大街500號套房,Box 79鹽湖城,德克薩斯84144-***

801524-***

電子郵件:saltlake**[ta]**.gov

 

證券交易委員會太平洋區域辦事處

5670威爾夏大道,第十一樓洛杉磯,加利福尼亞90036-***

213965-***

電子郵件:losangeles**[ta]**.gov

 

證券交易委員會三藩地區辦事處

44蒙哥馬利街1100號套房三藩CA 9***

415705-***

電子郵件:sanfrancisco**[ta]**.gov

 

亞特蘭大地區辦事處

950 East Paces Ferry,NESuite***

Atlanta,GA 3***

404-842-***

 

波士頓地區辦公室

33 Arch Street,23rd FloorMA 0***

617-573-***

 

芝加哥地區辦事處

175 W. Jackson Boulevard,Suite ***

Chicago,IL 6***

312-353-***

 

丹佛地區辦事處

1961 Stout StreetSuite ***

Denver,CO 8***

303-844-***

 

沃斯堡地區辦公室

801 Cherry Street,Suite 1900Uni***

Fort Worth,TX 7***

817-978-***

 

洛杉磯地區辦事處

444 South Flower Street,Suite***

Los AngelesCA 9***

323-965-***

 

邁阿密地區辦公室

801 Brickell Ave.,Suite ***

Miami,FL 3***

305-982-***

 

紐約地區辦事處

200 Vesey Street,400 Suite

New York,NY 1***

212-336-***

 

費城地區辦事處

1617 JFK Boulevard,Suite***

PhiladelphiaPA 1***

215-597-***

 

鹽湖地區辦事處

351 S. West Temple St.,套房6***

鹽湖城,UT 8***

801-524-***

 

舊金山地區辦事處

44 Montgomery StreetSuite ***

San Francisco,CA 9***

415-705-***

 

如果您是投資者,有關于您的投資,賬戶或金融專業人士的疑問或投訴,請致電1-800-732-***

或發送電子郵件至Help**[ta]**.gov與投資者教育和倡導辦公室聯系。

 

一般準則

如果您是提交問題的律師或合規官員,我們要求您在聯系我們之前先研究所有可用的法律權威,并在您的問題中包含研究結果的簡要摘要。作為您的研究的一部分,請查看該部門的公開材料,了解此處提供的主題。

員工不能向私人派對提供法律建議。如果您需要法律建議,您可能需要咨詢專門從事美國證券法律的律師。

工作人員通過電話或電子郵件提供的指導是非正式的,對工作人員或委員會沒有約***

請根據您的查詢主題,使用下面的目錄選擇合適的辦公室,并將您的問題發送到一個SEC辦公室。如果您將它發送到錯誤的辦公室,它會被轉發到您正確的辦公室。

 

一般問題聯系信息

 

投資顧問

首席律師辦公室(CCO

202551-***

電子郵件:IMOCC**[ta]**.gov

投資公司(共同基金,封閉式基金,業務開發公司,單位投資信托,區間基金和交易所買賣基金) 和保險投資 (可變年金和可變壽險)

 

首席律師辦公室(CCO

 

信息自由法(FOIA)要求

202551-***

https://www.**c.gov/page/foia

 

金融業監管局(FINRA

202386-***

電子郵件:iard**[ta]**ra.org

等待投資顧問注冊

OCIE )(202551-***

電子郵件:OCIERegistrationsInquiries**[ta]**.gov

 

投資顧問監管辦公室(IARO

202551-***

電子郵件:IARDLIVE**[ta]**.gov

 

投資顧問代表(U4U5表格)

國家證券監管機構(聯系信息可從北美證券管理員協會NASAA )獲得)(202737-***

網站:http://www.**saa.org/

240386-***

電子郵件:pfrdsupport**[ta]**ra.org

 

解釋性問題

電子郵件:FormPF**[ta]**.gov

 

投資公司和被保險投資的披露

信息披露審查辦公室(DRO

202551-***

 

投資公司和保險投資

 

會計和財務申報

總會計師辦公室(CAO

202551-***

電子郵件:IMOCA**[ta]**.gov

 

投資顧問監管辦公室(IARO

202551-***

電子郵件:IARrules**[ta]**.gov

投資公司規則制定辦公室(ICRO

202551-***

 

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