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濟(jì)南市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)私募投資業(yè)健康發(fā)展的實施意見

各區(qū)縣人民政府，市政府各部門（單位）：

為進(jìn)一步促進(jìn)我市私募投資業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新舊動能轉(zhuǎn)換，根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對私募股權(quán)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)服務(wù)工作的通知》（魯政辦字〔2018〕198號）精神，結(jié)合我市實際，提出如下實施意見。

一、規(guī)范私募投資機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入

（一）著力打造私募投資集聚區(qū)。統(tǒng)籌安排我市私募投資市場建設(shè)布局，引導(dǎo)各區(qū)縣結(jié)合轄區(qū)實際，積極推進(jìn)私募投資集聚區(qū)建設(shè)。對私募投資集聚區(qū)采取授牌管理模式，對政策、載體、服務(wù)和相應(yīng)管理能力符合相關(guān)要求的集聚區(qū)，由市地方金融監(jiān)管局頒發(fā)“私募投資集聚區(qū)”牌匾。各私募投資集聚區(qū)要設(shè)立或指定專門管理組織，具體承擔(dān)私募投資機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計、協(xié)調(diào)、服務(wù)和管理職責(zé)。

（二）依法依規(guī)注冊私募投資機(jī)構(gòu)。申請注冊私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)、私募股權(quán)投資基金企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、私募證券投資（基金）管理企業(yè)和私募證券投資基金企業(yè)，申請人可直接到市地方金融監(jiān)管局授牌的私募投資集聚區(qū)所在區(qū)縣（含濟(jì)南高新區(qū)、市南部山區(qū)、濟(jì)南新舊動能轉(zhuǎn)換先行區(qū)，下同）工商（市場監(jiān)管）部門辦理。工商（市場監(jiān)管）部門要依企業(yè)申請辦理私募投資機(jī)構(gòu)登記注冊。在集聚區(qū)外原則上不予注冊私募投資機(jī)構(gòu)。

（三）規(guī)范明確機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營范圍。私募投資機(jī)構(gòu)的企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍參照《關(guān)于做好有關(guān)從事金融活動企業(yè)登記注冊審批備案等工作的通知》（魯工商企字〔2017〕8號）要求辦理。

設(shè)立私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)等私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的，私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)名稱可以使用“股權(quán)投資（基金）管理”或“產(chǎn)業(yè)投資（基金）管理”字樣，經(jīng)營范圍核定為“受托管理股權(quán)投資基金，從事股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”；私募股權(quán)投資基金企業(yè)名稱可以使用“股權(quán)投資基金”或“產(chǎn)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍核定為“從事對未上市企業(yè)的股權(quán)投資、對上市公司非公開發(fā)行股票的投資及相關(guān)咨詢服務(wù)”。

設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)的，企業(yè)名稱使用“創(chuàng)業(yè)投資”字樣的，經(jīng)營范圍核定為“創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)”；企業(yè)名稱使用“創(chuàng)業(yè)投資管理”字樣的，經(jīng)營范圍核定為“為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)”。

設(shè)立私募證券投資（基金）管理企業(yè)的，名稱可以使用“私募（投資）基金”“私募（投資）基金管理”字樣，經(jīng)營范圍核定為“證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”。

注冊私募投資機(jī)構(gòu)在企業(yè)名稱中不單獨使用“基金”“基金管理”“資產(chǎn)管理”等公募基金、金融資產(chǎn)管理公司才可使用的字樣。

（四）依法嚴(yán)格審核做好風(fēng)險提示。工商（市場監(jiān)管）部門在辦理登記注冊時，要嚴(yán)格審核登記申請材料，規(guī)范核定企業(yè)登記事項，在企業(yè)經(jīng)營范圍信息中應(yīng)標(biāo)注“未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事向公眾吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財?shù)冉鹑诜��?wù)。未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，不得使用‘基金’或者‘基金管理’字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動”等提示字樣。私募投資機(jī)構(gòu)獲得的營業(yè)執(zhí)照僅作為確認(rèn)企業(yè)主體資格的證明，不作為開展私募業(yè)務(wù)的許可。

（五）健全注冊信息推送共享制度。工商（市場監(jiān)管）部門辦理工商注冊后，應(yīng)按照《濟(jì)南市人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實施意見》（濟(jì)政發(fā)〔2016〕32號）規(guī)定，通過市事中事后監(jiān)管服務(wù)平臺將私募投資機(jī)構(gòu)的登記信息推送至市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真核查注冊登記信息，建立注冊登記臺賬，并及時與企業(yè)對接，核實相關(guān)信息；發(fā)現(xiàn)私募投資機(jī)構(gòu)有涉嫌違反工商法律法規(guī)行為的，立即向工商（市場監(jiān)管）部門反饋。

（六）依法依規(guī)強(qiáng)化登記備案制度。申辦私募投資機(jī)構(gòu)按照國家要求實行先照后登記備案制度。引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)在完成工商注冊、取得營業(yè)執(zhí)照后，依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等規(guī)定及時向中基協(xié)登記備案，履行基金管理人登記手續(xù)，申請成為中基協(xié)會員，并向注冊地區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送企業(yè)規(guī)章制度及重大事項。在中基協(xié)登記并依法合規(guī)運(yùn)營的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中基協(xié)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。注冊申請人在取得登記備案后方可從事相關(guān)經(jīng)營活動。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)在向中基協(xié)登記備案的同時，按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號)規(guī)定向發(fā)改部門備案。省、市、區(qū)縣政府引導(dǎo)基金參與出資的私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)同時在對應(yīng)的省、市、區(qū)縣政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

二、引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)依法合規(guī)運(yùn)營

（一）引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)自覺接受監(jiān)管。在我市注冊的各類私募投資機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《山東省地方金融條例》等要求依法合規(guī)經(jīng)營，并主動接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管以及市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理，及時向所在區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會計報告和合并、分立、控股權(quán)變更以及其他重大事項。在發(fā)改部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)應(yīng)自覺接受發(fā)改部門管理。

（二）堅決杜絕各類違規(guī)行為。私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家私募投資相關(guān)規(guī)定，向投資者如實披露信息，充分提示風(fēng)險。私募投資機(jī)構(gòu)募集資金對象（穿透后）不超過200人，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公共傳播媒體或講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介；不得公開募集資金、非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價證券，或以其他方式從事非法集資活動。

（三）落實投資者適當(dāng)性制度。私募投資機(jī)構(gòu)依法向不超過規(guī)定數(shù)量的合格投資者募集資金。合格投資者的認(rèn)定應(yīng)嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號)相關(guān)規(guī)定實施。

三、優(yōu)化私募投資發(fā)展環(huán)境

（一）落實扶持政策。市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)督導(dǎo)各區(qū)縣落實私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)扶持政策，市財政局負(fù)責(zé)按時足額撥付市級扶持資金。在同等條件下，集聚區(qū)內(nèi)的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)先納入我市股權(quán)投資信息庫，優(yōu)先向我市擬上市企業(yè)推薦，其投資的我市非上市企業(yè)，優(yōu)先列入上市后備資源培育計劃，并支持在境內(nèi)外資本市場上市掛牌融資。各區(qū)縣負(fù)責(zé)制定符合當(dāng)?shù)靥厣�、個性化、創(chuàng)新性的優(yōu)惠扶持政策。

（二）實行一站式服務(wù)。市、區(qū)縣有關(guān)部門和集聚區(qū)管理組織要全程做好政務(wù)、物業(yè)、招商、調(diào)查、注冊、備案等工作，探索采取免費(fèi)代辦工商注冊、統(tǒng)一集中注冊地址、建設(shè)公共食堂、獎勵車位租用權(quán)等方式，為轄區(qū)私募投資機(jī)構(gòu)提供“全方位、一站式、便捷化”服務(wù)。

通過舉辦常態(tài)化路演和項目對接會等活動，促進(jìn)金融資本與實體經(jīng)濟(jì)對接融合；通過舉辦股權(quán)投資論壇、法律咨詢等活動，加強(qiáng)政策宣傳和合規(guī)培訓(xùn)；通過微信群、沙龍等形式，促進(jìn)私募投資機(jī)構(gòu)間業(yè)務(wù)交流，引導(dǎo)私募投資支持我市實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營造良好市場氛圍。

（三）吸引私募專業(yè)人才落戶。重視和發(fā)揮私募專業(yè)人才作用，按照市委、市政府《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革促進(jìn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實施意見》（濟(jì)發(fā)〔2017〕16號）規(guī)定，為私募高端人才在落戶、教育、醫(yī)療、社保、稅收等方面提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引和留住優(yōu)秀私募從業(yè)者。

四、強(qiáng)化私募投資風(fēng)險防控能力

（一）加強(qiáng)組織保障。成立市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組（成員名單詳見附件），負(fù)責(zé)全市私募投資業(yè)發(fā)展的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)管局。領(lǐng)導(dǎo)小組建立并落實私募投資風(fēng)險防范化解協(xié)調(diào)機(jī)制，實現(xiàn)信息實時傳遞和無障礙交換，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，明確相關(guān)部門職責(zé)分工，形成工作推進(jìn)合力，共同防范和化解私募投資風(fēng)險隱患。

（二）配合國家金融監(jiān)管部門的監(jiān)管工作。市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要建立與山東證監(jiān)局、中基協(xié)的聯(lián)系溝通機(jī)制和信息共享機(jī)制，爭取定期獲取中基協(xié)“私募地圖”“私募基金（管理人）公示”等信息，及時向山東證監(jiān)局通報我市私募投資發(fā)展情況，聽取相關(guān)指導(dǎo)建議,積極配合山東證監(jiān)局對登記私募基金的依法行政監(jiān)管工作。私募投資機(jī)構(gòu)存在違規(guī)行為的，按照《山東省地方金融條例》相關(guān)規(guī)定處理；對存在重大違規(guī)行為，可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險，嚴(yán)重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的，及時向金融監(jiān)管部門報告。各級公安機(jī)關(guān)對證監(jiān)部門移送的私募投資機(jī)構(gòu)涉嫌違法線索依法開展盡責(zé)調(diào)查，及時予以處置，全力維護(hù)良好的私募發(fā)展環(huán)境。

（三）建立三級私募風(fēng)險防控機(jī)制。建立市、區(qū)縣、私募投資集聚區(qū)管理組織三級私募風(fēng)險防范化解機(jī)制。市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)私募風(fēng)險防范化解的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究重點案件解決辦法，指導(dǎo)區(qū)縣做好風(fēng)險防范化解工作。各區(qū)縣要建立相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，落實屬地責(zé)任，加大管理力度，切實形成工作合力；要制定私募風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，做好日常監(jiān)測檢查，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患立即啟動預(yù)案，迅速化解風(fēng)險。私募投資集聚區(qū)管理組織要加強(qiáng)與落戶私募投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，加強(qiáng)日常巡查和安保，引導(dǎo)各私募投資機(jī)構(gòu)之間相互監(jiān)督；要及時了解掌握各私募投資機(jī)構(gòu)運(yùn)營狀態(tài)，至少每年委托一次第三方機(jī)構(gòu)對集聚區(qū)私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，評審報告報市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合管理，如實提供有關(guān)文件、資料。各區(qū)縣政府、私募投資集聚區(qū)管理組織要對本意見印發(fā)前轄區(qū)已注冊的私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計和摸排，引導(dǎo)符合條件的私募投資機(jī)構(gòu)逐步遷入集聚區(qū)管理，對經(jīng)營不規(guī)范的予以責(zé)任告知，對問題嚴(yán)重的依法采取處置措施。

（四）探索建立私募投資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警平臺。研制開發(fā)我市私募投資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，通過互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)形成私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險分級信息，對重大、緊急隱患及時預(yù)警。短期內(nèi)可通過政府購買服務(wù)形式購買相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)測數(shù)據(jù)。探索引入專業(yè)私募基金咨詢、評級機(jī)構(gòu)，以市場化方式推動建立私募投資機(jī)構(gòu)信用評價體系。

（五）加強(qiáng)行業(yè)自律管理。市地方金融監(jiān)管局指導(dǎo)私募投資行業(yè)依法成立市私募股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮規(guī)范引導(dǎo)和自律管理作用。協(xié)會接受市地方金融監(jiān)管局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)制定并組織實施我市私募投資行業(yè)自律管理措施，開展私募投資機(jī)構(gòu)現(xiàn)場審核，依法維護(hù)會員權(quán)益，指導(dǎo)會員規(guī)范經(jīng)營，促進(jìn)同業(yè)良****流。協(xié)會承接相關(guān)部門委托，做好行業(yè)監(jiān)管政策解讀及宣傳培訓(xùn)工作，督促機(jī)構(gòu)登記備案，每年組織開展風(fēng)險調(diào)查、評估工作，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，及時指導(dǎo)整改，并向地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，相關(guān)信息通過官方網(wǎng)站等向社會公眾公示。協(xié)會應(yīng)依法合規(guī)吸收私募投資會員機(jī)構(gòu)加入，同時加強(qiáng)與中基協(xié)和山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會的交流與合作。協(xié)會開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計、日常管理、業(yè)務(wù)沙龍、合規(guī)培訓(xùn)、現(xiàn)場審核等業(yè)務(wù)費(fèi)用可通過政府購買服務(wù)方式解決。

本意見自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年12月31日，到期后根據(jù)實際情況由市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出續(xù)期或修訂意見。

濟(jì)南市人民政府

2018年12月9日

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